詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LEE Yui Leung李銳良 |
| 證監會中央編號: | AGM429 |
| 發牌日期: | 21/05/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2005年2月18日 | "證券交易" | 2005年12月16日 | 負責人員:由2005年12月16日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2005年2月18日 | "就證券提供意見" | 2004年5月21日 | 負責人員:由2005年12月16日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2005年2月18日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月16日 | 負責人員:由2018年8月16日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2005年2月18日 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月16日 | 負責人員:由2018年8月16日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2005年2月18日 | "提供資產管理" | 2018年8月16日 | 負責人員:由2018年8月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | "香港中環花園道1號中國銀行大廈27樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年8月16日 | "就第5類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月16日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月16日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月16日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2018年8月16日 | "就第6類受規管活動而言持牌人只可以根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第20章的規定擔任作為中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金的上市代理人。持牌人在擔任作為該代理人時不得就任何涉及《企業融資顧問操守準則》所述明的首次公開招股的上市計劃提供意見。" |
| 2018年8月16日 | "在中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金上市之前持牌人如就該等基金履行任何分銷職能須嚴格遵守就標智ETFs系列而採納的分銷程序。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年12月16日 | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年5月21日 | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年12月16日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年12月16日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月16日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月16日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年8月16日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
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