詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LIU Lai Kuen, Linda廖麗娟 |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AGJ397) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2004年3月25日~2004年10月24日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年11月8日~2007年12月12日 | AFN285 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年9月29日~2006年1月23日},{"effectiveDate":2004年11月16日,"endDate":2005年2月16日 | "大和投資管理(香港)有限公司" | AAB361 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月24日 | "申萬宏源研究(香港)有限公司" | ADW588 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2006年3月15日~2007年6月10日},{"effectiveDate":2004年12月29日,"endDate":2005年6月29日 | "大和投資管理(香港)有限公司" | AAB361 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月27日 | "申萬宏源研究(香港)有限公司" | ADW588 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年11月8日~2007年12月12日 | AFN285 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年3月8日~2007年8月7日},{"effectiveDate":2004年12月29日,"endDate":2005年6月29日 | "大和投資管理(香港)有限公司" | AAB361 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年6月24日~2016年5月9日 | "方達資本管理有限公司" | AXT597 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年12月12日~2015年2月11日 | AFN285 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年1月23日~2007年11月1日},{"effectiveDate":2005年2月16日,"endDate":2005年9月29日 | "大和投資管理(香港)有限公司" | AAB361 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年6月24日~2016年5月9日 | "方達資本管理有限公司" | AXT597 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年12月12日~2015年2月11日 | AFN285 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年8月7日~2007年11月1日 | "大和投資管理(香港)有限公司" | AAB361 |
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