詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LI Siu Kim李紹劍 |
| 證監會中央編號: | AFW899 |
| 發牌日期: | 15/03/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "DTC Investment Management (HK) Limited""東亭資產管理(香港)有限公司"(ARP532) | 2021年3月15日 | "提供資產管理" | 2021年3月15日 | 代表:由2021年3月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "DTC Investment Management (HK) Limited""東亭資產管理(香港)有限公司"(ARP532) | "Suit 12-50, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年6月3日~2008年11月7日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年2月11日~2008年11月7日 | AAD401 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年5月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年6月3日~2008年11月7日 | AAE964 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2003年5月31日 | "法國巴黎百富勤期貨有限公司" | AEN386 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年6月1日~2014年4月8日 | "思博資本有限公司" | ASW870 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月31日 | "法國巴黎百富勤期貨有限公司" | AEN386 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年6月3日~2008年11月7日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年6月3日~2008年11月7日 | AAE964 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2021年3月1日~ | "東亭資產管理(香港)有限公司" | ARP532 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年6月1日~2012年6月14日 | "思博資本有限公司" | ASW870 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年1月4日~2011年2月22日 | ANQ500 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年1月20日~2010年3月31日 | "恆昇投資管理有限公司" | AOC987 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年5月31日 | "法國巴黎百富勤期貨有限公司" | AEN386 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年5月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年4月8日~2020年4月30日 | "思博資本有限公司" | ASW870 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年6月14日~2020年4月30日 | "思博資本有限公司" | ASW870 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年2月22日~2012年2月7日 | ANQ500 |
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