詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LO Mun Keung羅滿強 |
| 證監會中央編號: | AFV442 |
| 發牌日期: | 07/04/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2017年6月28日 | "證券交易" | 2009年5月7日 | 負責人員:由2018年1月5日 |
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2017年6月28日 | "期貨合約交易" | 2018年3月8日 | 負責人員:由2020年4月27日 |
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2017年6月28日 | "就證券提供意見" | 2013年6月5日 | 負責人員:由2018年1月5日 |
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2017年6月28日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年3月8日 | 負責人員:由2020年4月27日 |
| "Yue Xiu Futures Company Limited""越秀期貨有限公司"(AEJ732) | 2018年3月8日 | "期貨合約交易" | 2018年3月8日 | 負責人員:由2020年4月27日 |
| "Yue Xiu Futures Company Limited""越秀期貨有限公司"(AEJ732) | 2018年3月8日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年3月8日 | 負責人員:由2020年4月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | "香港灣仔駱克道188號兆安中心1003,1004,1005室" |
| "Yue Xiu Futures Company Limited""越秀期貨有限公司"(AEJ732) | "香港灣仔駱克道188號兆安中心1003,1004,1005室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年4月27日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年4月27日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年6月28日~2018年1月5日 | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年2月14日~2017年6月7日 | "中泰國際證券有限公司" | BAA855 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年5月7日~2013年1月20日 | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月25日~2007年4月12日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年3月8日~2020年4月27日 | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年6月28日~2018年1月5日 | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年12月16日~2010年6月21日 | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年5月3日~2009年2月24日 | "嘉理資產管理有限公司" | AEM844 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年2月25日~2007年4月12日 | "申萬宏源研究(香港)有限公司" | ADW588 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2018年3月8日~2020年4月27日 | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2007年6月11日~2009年2月24日 | "嘉理資產管理有限公司" | AEM844 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年6月11日~2009年2月24日 | "嘉理資產管理有限公司" | AEM844 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年1月5日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年4月27日~ | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年4月27日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年1月5日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年6月5日~2017年6月7日 | "中泰國際證券有限公司" | BAA855 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年6月21日~2013年1月20日 | "廣發証券(香港)經紀有限公司" | AOB364 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年4月27日~ | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年4月27日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
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