詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAM Frank Pun Yuen林本源 |
| 證監會中央編號: | AFU929 |
| 發牌日期: | 24/10/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Alpha Financial Group Limited""首盛資本集團有限公司"(ALW542) | 2013年8月12日 | "證券交易" | 2011年10月24日 | 負責人員:由2013年8月12日 |
| "Alpha Financial Group Limited""首盛資本集團有限公司"(ALW542) | 2013年8月12日 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月24日 | 負責人員:由2019年10月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Alpha Financial Group Limited""首盛資本集團有限公司"(ALW542) | "香港中環干諾道中61號福興大廈17樓A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年3月26日~2007年4月10日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年3月26日~2007年4月10日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年3月26日~2007年4月10日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年12月29日~2005年6月13日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年8月12日~ | "首盛資本集團有限公司" | ALW542 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月24日~2013年2月3日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年6月30日~2010年11月28日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年4月10日~2008年11月30日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年6月13日~2007年3月1日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年6月13日~2007年3月1日 | "永豐金期貨(亞洲)有限公司" | ACR651 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年10月24日~2013年2月3日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年2月12日~2010年4月12日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年4月10日~2008年11月30日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年11月16日~2007年3月1日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年12月10日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年11月16日~2007年3月1日 | "永豐金期貨(亞洲)有限公司" | ACR651 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年10月2日~ | "首盛資本集團有限公司" | ALW542 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月12日~2019年9月30日},{"effectiveDate":2010年2月12日,"endDate":2010年4月12日 | "豐盛融資有限公司" | AFZ323 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年10月24日~2013年2月3日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年6月30日~2010年11月28日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年4月10日~2008年11月30日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年6月13日~2007年3月1日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年12月10日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
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