LI Kong, James李剛(AFT405)

牌照詳情

名字:	LI Kong, James李剛
證監會中央編號:	AFT405
發牌日期:	02/06/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Baillie Gifford Asia (Hong Kong) Limited""柏基亞洲(香港)有限公司"(BGB803)	2020年3月31日	"證券交易"	2003年6月2日	負責人員:由2020年7月31日
"Baillie Gifford Asia (Hong Kong) Limited""柏基亞洲(香港)有限公司"(BGB803)	2020年3月31日	"期貨合約交易"	2015年11月18日	負責人員:由2020年7月31日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Baillie Gifford Asia (Hong Kong) Limited""柏基亞洲(香港)有限公司"(BGB803)	"香港中環金融街8號國際金融中心二期2713-2715室"

條件

生效日期	牌照條件

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年3月31日~2020年7月31日	"柏基亞洲(香港)有限公司"	BGB803
代表	"證券交易"	2014年7月4日~2014年10月14日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"證券交易"	2006年1月13日~2014年6月14日		AAJ693
代表	"證券交易"	2003年6月2日~2005年12月17日	"中信証券經紀(香港)有限公司"	AAE879
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2003年4月14日	"日盛嘉富證券國際有限公司"	ABW380
代表	"期貨合約交易"	2020年3月31日~2020年7月31日	"柏基亞洲(香港)有限公司"	BGB803
代表	"期貨合約交易"	2015年11月18日~2017年10月31日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"就證券提供意見"	2014年7月4日~2014年10月14日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"就證券提供意見"	2006年1月17日~2014年6月14日		AAJ693
代表	"就證券提供意見"	2006年1月13日~2007年7月5日		ADV673
代表	"就證券提供意見"	2003年6月2日~2005年12月17日	"中信証券經紀(香港)有限公司"	AAE879
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年4月14日	"日盛嘉富證券國際有限公司"	ABW380
代表	"就期貨合約提供意見"	2014年7月4日~2017年10月31日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年4月14日	"日盛嘉富證券國際有限公司"	ABW380
代表	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2003年4月14日	"日盛嘉富證券國際有限公司"	ABW380
代表	"提供資產管理"	2014年7月4日~2019年12月9日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年4月14日	"日盛嘉富證券國際有限公司"	ABW380
負責人員	"證券交易"	2020年7月31日~	"柏基亞洲(香港)有限公司"	BGB803
負責人員	"證券交易"	2014年10月14日~2019年12月9日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
負責人員	"期貨合約交易"	2020年7月31日~	"柏基亞洲(香港)有限公司"	BGB803
負責人員	"期貨合約交易"	2017年10月31日~2019年12月9日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
負責人員	"就證券提供意見"	2014年10月14日~2019年12月9日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2017年10月31日~2019年12月9日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177

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