詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LANCE Robert Waldo |
| 證監會中央編號: | AEL830 |
| 發牌日期: | 20/10/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年9月16日~2021年2月2日 | BOA957 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月20日~2005年6月24日},{"effectiveDate":2003年4月23日,"endDate":2003年12月12日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月23日~2003年12月12日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年9月16日~2021年2月2日 | BOA957 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年8月8日~2006年12月29日 | "易亞投資管理有限公司" | AHK550 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2006年8月8日~2006年12月29日 | "易亞投資管理有限公司" | AHK550 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年6月3日~2003年9月19日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年6月3日~2003年9月8日 | ACN180 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年6月3日~2003年9月4日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年5月9日~2018年7月3日 | " (以曼睿資管名義經營業務)" | BIH342 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年11月2日~2013年3月1日 | AOD545 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2006年8月8日~2006年12月29日 | "易亞投資管理有限公司" | AHK550 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年1月15日~2016年3月8日 | AYR797 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年6月24日~2006年2月24日},{"effectiveDate":2003年12月12日,"endDate":2004年7月11日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年6月24日~2006年2月24日},{"effectiveDate":2003年12月12日,"endDate":2004年7月11日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年6月3日~2006年2月24日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年6月3日~2006年2月24日 | ACN180 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年7月3日~2019年12月31日 | " (以曼睿資管名義經營業務)" | BIH342 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年2月16日~2012年11月2日 | AOD545 |
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