詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAU Shek Yuen, Simon劉錫源 |
| 證監會中央編號: | ADW646 |
| 發牌日期: | 17/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Aurora Borealis Investment Services Limited""北極光證券投資服務有限公司"(BGM262) | 2016年5月18日 | "證券交易" | 2003年9月17日 | 負責人員:由2016年5月18日 |
| "Aurora Borealis Investment Services Limited""北極光證券投資服務有限公司"(BGM262) | 2016年5月18日 | "就證券提供意見" | 2008年12月24日 | 負責人員:由2016年5月18日 |
| "Aurora Borealis Investment Services Limited""北極光證券投資服務有限公司"(BGM262) | 2016年5月18日 | "提供資產管理" | 2010年6月11日 | 負責人員:由2016年5月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Aurora Borealis Investment Services Limited""北極光證券投資服務有限公司"(BGM262) | "香港九龍旺角廣東道998號協成行旺角中心8樓C室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月3日~2005年2月8日 | "華南永昌證券(香港)有限公司" | AFW934 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年4月21日~2004年4月26日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年12月24日~2011年12月21日 | "順安證券資產管理有限公司" | API164 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年6月11日~2014年3月13日 | "環一資產管理有限公司" | AFQ784 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年2月4日~2013年4月23日 | "順安證券資產管理有限公司" | API164 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年5月18日~ | "北極光證券投資服務有限公司" | BGM262 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年12月7日~2016年5月5日 | "順安證券資產管理有限公司" | API164 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年4月1日~2014年3月13日 | "環一資產管理有限公司" | AFQ784 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年2月8日~2007年7月6日 | "華南永昌證券(香港)有限公司" | AFW934 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年4月26日~2005年2月3日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年3月8日 | "復華證券(香港)有限公司" | AIO027 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年12月21日~2016年5月5日 | "順安證券資產管理有限公司" | API164 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年5月18日~ | "北極光證券投資服務有限公司" | BGM262 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年12月24日~2016年5月5日 | "順安證券資產管理有限公司" | API164 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年5月18日~ | "北極光證券投資服務有限公司" | BGM262 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年4月23日~2016年5月5日 | "順安證券資產管理有限公司" | API164 |
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