詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LO Kai, Lawrence盧騏 |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(ADK809) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年3月19日~2018年5月11日 | "石匠環球金服有限公司" | ADN237 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年3月19日~2018年5月11日 | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年3月19日~2018年5月11日 | "茂宸投資管理有限公司" | AHG512 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年12月15日~2017年9月29日 | "瑞士聯合資產管理亞洲有限公司" | AOB278 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年12月28日~2010年6月30日 | "忠利投資亞洲有限公司" | AME383 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2007年9月30日 | "法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司" | AEK771 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年5月30日~2010年6月30日 | "忠利投資亞洲有限公司" | AME383 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年12月15日~2017年9月29日 | "瑞士聯合資產管理亞洲有限公司" | AOB278 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年12月4日~2010年6月30日 | "忠利投資亞洲有限公司" | AME383 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2007年9月30日 | "法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司" | AEK771 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2007年12月28日~2010年6月30日 | "忠利投資亞洲有限公司" | AME383 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2007年9月30日 | "法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司" | AEK771 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月25日 | "法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司" | AEK771 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年12月15日~2017年9月29日 | "瑞士聯合資產管理亞洲有限公司" | AOB278 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年12月4日~2010年6月30日 | "忠利投資亞洲有限公司" | AME383 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2007年9月30日 | "法國巴黎金融交易服務亞洲有限公司" | AEK771 |
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