詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAU Pak Lun劉柏倫 |
| 證監會中央編號: | ADC038 |
| 發牌日期: | 15/06/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sinofortune Securities Limited""華億證券有限公司"(AHH123) | 2018年6月15日 | "期貨合約交易" | 2018年6月15日 | 負責人員:由2018年7月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sinofortune Securities Limited""華億證券有限公司"(AHH123) | "香港中環干諾道中64-66號廠商會大廈16樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年7月9日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年8月22日~2010年4月8日 | "華億證券有限公司" | AHH123 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月5日~2007年8月21日 | "一中證券有限公司" | AJH947 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年12月16日~2005年10月3日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年12月10日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年6月15日~2018年7月9日 | "華億證券有限公司" | AHH123 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年8月22日~2008年8月28日 | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年8月17日~2007年8月21日 | "一中證券有限公司" | AJH947 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年12月16日~2005年10月3日 | "東盛期貨(經紀)有限公司" | AHD071 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2004年12月10日 | "永豐金期貨(亞洲)有限公司" | ACR651 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月20日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月20日 | "永豐金期貨(亞洲)有限公司" | ACR651 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月20日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月20日 | "永豐金期貨(亞洲)有限公司" | ACR651 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月20日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年7月9日~},{"effectiveDate":2017年5月31日,"endDate":2017年11月30日},{"effectiveDate":2012年5月24日,"endDate":2013年7月9日 | "華億證券有限公司" | AHH123 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年8月28日~2011年8月15日 | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2010年6月18日~2011年8月15日 | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
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