LEUNG Wang Kit, James梁宏傑(ACC013)

牌照詳情

名字:	LEUNG Wang Kit, James梁宏傑
證監會中央編號:	ACC013
發牌日期:	11/08/2017

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Baring Asset Management (Asia) Limited""霸菱資產管理(亞洲)有限公司"(AAJ177)	2017年8月11日	"證券交易"	2017年8月11日	代表:由2017年8月11日
"Baring Asset Management (Asia) Limited""霸菱資產管理(亞洲)有限公司"(AAJ177)	2017年8月11日	"就證券提供意見"	2017年8月11日	負責人員:由2018年12月12日
"Baring Asset Management (Asia) Limited""霸菱資產管理(亞洲)有限公司"(AAJ177)	2017年8月11日	"就期貨合約提供意見"	2018年12月12日	負責人員:由2018年12月12日
"Baring Asset Management (Asia) Limited""霸菱資產管理(亞洲)有限公司"(AAJ177)	2017年8月11日	"提供資產管理"	2017年8月11日	負責人員:由2018年12月12日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Baring Asset Management (Asia) Limited""霸菱資產管理(亞洲)有限公司"(AAJ177)	"香港皇后大道中15號告羅士打大廈3401, 3409-3410室及35樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年12月12日	"就第5類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2017年7月19日~	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"證券交易"	2004年5月13日~2006年4月21日	"環球投資(香港)有限公司"	AAG318
代表	"就證券提供意見"	2017年7月19日~2018年12月12日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"就證券提供意見"	2006年8月8日~2008年8月10日	"美國信怡泰投資有限公司"	ALK924
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年5月11日	"環球投資(香港)有限公司"	AAG318
代表	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2006年4月21日	"環球投資(香港)有限公司"	AAG318
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2004年5月11日	"環球投資(香港)有限公司"	AAG318
代表	"提供資產管理"	2017年7月19日~2018年12月12日	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
代表	"提供資產管理"	2006年6月23日~2008年8月10日	"美國信怡泰投資有限公司"	ALK924
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2006年4月21日	"環球投資(香港)有限公司"	AAG318
負責人員	"就證券提供意見"	2018年12月12日~	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2018年12月12日~	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177
負責人員	"提供資產管理"	2018年12月12日~	"霸菱資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ177

Was this helpful?

YesNo

0 / 0

本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/38179/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com