詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAM Kin Hing, Kenneth林建興 |
| 證監會中央編號: | ABV605 |
| 發牌日期: | 15/10/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2004年10月15日 | "證券交易" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2004年10月15日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2004年10月15日 | "期貨合約交易" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2004年10月15日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2004年10月15日 | "就證券提供意見" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2004年10月15日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2004年10月15日 | "就機構融資提供意見" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2012年5月25日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2004年10月15日 | "提供資產管理" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2007年5月14日 |
| "China Tonghai Asset Management Limited""中國通海資產管理有限公司"(AAC662) | 2005年2月28日 | "證券交易" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2020年2月25日 |
| "China Tonghai Asset Management Limited""中國通海資產管理有限公司"(AAC662) | 2005年2月28日 | "就證券提供意見" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2005年2月28日 |
| "China Tonghai Asset Management Limited""中國通海資產管理有限公司"(AAC662) | 2005年2月28日 | "提供資產管理" | 2004年10月15日 | 負責人員:由2005年2月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | "香港中環皇后大道中29號華人行18-19樓" |
| "China Tonghai Asset Management Limited""中國通海資產管理有限公司"(AAC662) | "香港中環皇后大道中29號華人行18及19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年5月25日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年2月25日~ | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年2月2日~2006年1月31日 | "中国通海投资顾问有限公司" | AFR625 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2004年10月15日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2008年9月1日 | "華富嘉洛期貨有限公司" | AAZ153 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年2月28日 | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2005年2月28日 | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月15日 | "華富嘉洛期貨有限公司" | AAZ153 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年5月25日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年10月15日 | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2012年7月16日 | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月15日 | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年5月14日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年10月15日 | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月28日 | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年2月28日 | "華富嘉洛期貨有限公司" | AAZ153 |
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