LO Kwai Sang, Dennis羅貴生(ABM989)

牌照詳情

名字:	LO Kwai Sang, Dennis羅貴生
證監會中央編號:	ABM989
發牌日期:	20/09/2004

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Yew Tree Limited""紫杉樹有限公司"(BHQ297)	2018年9月28日	"證券交易"	2004年9月20日	負責人員:由2018年9月28日
"Yew Tree Limited""紫杉樹有限公司"(BHQ297)	2018年9月28日	"期貨合約交易"	2019年9月3日	負責人員:由2019年9月3日
"On Excel Asset Management Limited""滙凱資產管理有限公司"(BOP187)	2019年12月5日	"就證券提供意見"	2019年12月5日	負責人員:由2019年12月5日
"On Excel Asset Management Limited""滙凱資產管理有限公司"(BOP187)	2019年12月5日	"就期貨合約提供意見"	2019年12月5日	負責人員:由2019年12月5日
"On Excel Asset Management Limited""滙凱資產管理有限公司"(BOP187)	2019年12月5日	"提供資產管理"	2019年12月5日	負責人員:由2019年12月5日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Yew Tree Limited""紫杉樹有限公司"(BHQ297)	"香港灣仔告士打道200號新銀集團中心13樓1303室"
"On Excel Asset Management Limited""滙凱資產管理有限公司"(BOP187)	"香港灣仔告士打道200號新銀集團中心13樓1303室"

條件

生效日期	牌照條件

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2017年10月23日~2018年9月13日	"梧桐證券有限公司"	AED194
代表	"期貨合約交易"	2017年10月23日~2018年9月13日	"梧桐期貨有限公司"	AFB863
代表	"提供資產管理"	2017年10月23日~2018年9月13日	"梧桐資產管理有限公司"	AZR318
負責人員	"證券交易"	2018年9月28日~	"紫杉樹有限公司"	BHQ297
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~2017年10月23日	"梧桐證券有限公司"	AED194
負責人員	"證券交易"	2010年8月23日~2011年10月18日	"阿爾法國際證券(香港)有限公司"	ATR516
負責人員	"期貨合約交易"	2019年9月3日~	"紫杉樹有限公司"	BHQ297
負責人員	"期貨合約交易"	2003年4月1日~2017年10月23日	"梧桐期貨有限公司"	AFB863
負責人員	"期貨合約交易"	2010年8月23日~2011年9月26日	"阿爾法國際證券(香港)有限公司"	ATR516
負責人員	"就證券提供意見"	2019年12月5日~	"滙凱資產管理有限公司"	BOP187
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年9月20日	"梧桐證券有限公司"	AED194
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2019年12月5日~	"滙凱資產管理有限公司"	BOP187
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2004年9月20日	"梧桐期貨有限公司"	AFB863
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2004年9月20日	"梧桐證券有限公司"	AED194
負責人員	"提供資產管理"	2019年12月5日~	"滙凱資產管理有限公司"	BOP187
負責人員	"提供資產管理"	2012年9月20日~2017年10月23日	"梧桐資產管理有限公司"	AZR318
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年9月20日	"梧桐期貨有限公司"	AFB863
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年9月20日	"梧桐證券有限公司"	AED194

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