詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TAM Sai Chiu, David譚世昭 |
| 證監會中央編號: | APB502 |
| 發牌日期: | 20/07/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CEB International Capital Corporation Limited""光銀國際資本有限公司"(BGH296) | 2019年7月5日 | "證券交易" | 2015年1月7日 | 負責人員:由2019年10月3日 |
| "CEB International Capital Corporation Limited""光銀國際資本有限公司"(BGH296) | 2019年7月5日 | "就證券提供意見" | 2007年7月20日 | 負責人員:由2019年10月3日 |
| "CEB International Capital Corporation Limited""光銀國際資本有限公司"(BGH296) | 2019年7月5日 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月20日 | 負責人員:由2019年10月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CEB International Capital Corporation Limited""光銀國際資本有限公司"(BGH296) | "香港干諾道中1號友邦金融中心22層" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月3日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年10月3日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年7月5日~2019年10月3日 | "光銀國際資本有限公司" | BGH296 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年1月7日~2019年5月1日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年7月5日~2019年10月3日 | "光銀國際資本有限公司" | BGH296 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年1月7日~2019年5月1日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年6月12日~2012年10月16日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月5日~2019年10月3日 | "光銀國際資本有限公司" | BGH296 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年6月12日~2012年10月16日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年10月3日~ | "光銀國際資本有限公司" | BGH296 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年10月3日~ | "光銀國際資本有限公司" | BGH296 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年10月16日~2019年5月1日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年10月3日~ | "光銀國際資本有限公司" | BGH296 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年10月16日~2019年5月1日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
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