詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LEE Shuk Ying, Nancy李淑英 |
| 證監會中央編號: | AAI586 |
| 發牌日期: | 02/02/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Diamond Head Capital Asset Management (HK) Limited"(AZN664) | 2021年2月2日 | "就證券提供意見" | 2021年2月2日 | 負責人員:由2021年2月2日 |
| "Diamond Head Capital Asset Management (HK) Limited"(AZN664) | 2021年2月2日 | "提供資產管理" | 2021年2月2日 | 負責人員:由2021年2月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Diamond Head Capital Asset Management (HK) Limited"(AZN664) | "香港中環德輔道中136號中銀集團人壽保險大廈 11樓1106室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年2月2日 | "就第九類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月9日~2009年1月10日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年10月9日~2009年1月10日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年4月4日~2019年5月8日 | "港利資本有限公司" | BNR298 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年9月5日~2014年11月4日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年4月7日~2009年1月10日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年3月21日~2007年4月25日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2008年12月2日~2009年1月10日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年4月4日~2019年5月8日 | "港利資本有限公司" | BNR298 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年9月5日~2014年11月4日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年4月7日~2009年1月10日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年9月25日~2007年10月15日 | "招商資本(香港)有限公司" | AJL465 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年3月21日~2007年4月25日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年2月2日~ | AZN664 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年11月10日~2019年2月8日 | "蜂投財富資產管理有限公司" | AZL510 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年11月4日~2015年10月20日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年11月13日~2014年2月17日 | "盛世投資(香港)有限公司" | ALS380 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年6月2日~2009年1月10日 | "招商資本(香港)有限公司" | AJL465 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年4月25日~2009年1月10日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年2月2日~ | AZN664 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年11月10日~2019年2月8日 | "蜂投財富資產管理有限公司" | AZL510 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年11月4日~2015年10月20日 | "南華資產管理有限公司" | ABF168 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年3月18日~2014年8月15日 | "高富資產管理有限公司" | BCK711 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年11月13日~2014年2月17日 | "盛世投資(香港)有限公司" | ALS380 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年6月2日~2009年1月10日 | "招商資本(香港)有限公司" | AJL465 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年4月25日~2009年1月10日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
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