詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LOR Seton Tak Chiu羅德昭 |
| 證監會中央編號: | AAF798 |
| 發牌日期: | 14/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2007年1月18日 | "證券交易" | 2007年2月9日 | 負責人員:由2007年2月9日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2007年1月18日 | "就證券提供意見" | 2004年6月14日 | 負責人員:由2007年2月9日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2007年1月18日 | "就期貨合約提供意見" | 2004年6月14日 | 負責人員:由2007年2月9日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2007年1月18日 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月4日 | 負責人員:由2007年7月4日 |
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | 2007年1月18日 | "提供資產管理" | 2004年6月14日 | 負責人員:由2007年2月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "BOCI-Prudential Asset Management Limited""中銀國際英國保誠資產管理有限公司"(AFK209) | "香港中環花園道1號中國銀行大廈27樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2007年7月4日 | "在中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金上市之前，持牌人如就該等基金履行任何分銷職能，須嚴格遵守就標智ETFs系列而採納的分銷程序。" |
| 2007年7月4日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人只可以根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第20章的規定，擔任作為中銀國際英國保誠資產管理有限公司所管理的跟蹤指數交易所買賣基金的上市代理人。持牌人在擔任作為該代理人時，不得就任何涉及《企業融資顧問操守準則》所述明的首次公開招股的上市計劃提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年6月14日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年1月18日~2007年2月9日 | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年4月25日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2007年1月18日~2007年2月9日 | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2005年4月25日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月14日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年1月18日~2007年2月9日 | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年4月25日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年2月9日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年2月9日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年4月25日~2006年10月9日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2007年2月9日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2005年4月25日~2006年10月9日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月4日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年2月9日~ | "中銀國際英國保誠資產管理有限公司" | AFK209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年4月25日~2006年10月9日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
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