詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TANG Sze Ning Erica鄧思寧 |
| 證監會中央編號: | AWT889 |
| 發牌日期: | 10/03/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Kingsman HK Capital Limited"(BOC313) | 2019年7月31日 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月10日 | 負責人員:由2019年7月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Kingsman HK Capital Limited"(BOC313) | "香港金鐘金鐘道95號統一中心27樓2702C室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年7月31日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年2月14日~2012年7月13日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年2月14日~2012年7月13日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年7月20日~2015年3月6日 | AZG924 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年2月14日~2012年7月13日 | "永豐金證券(亞洲)有限公司" | ACD026 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月31日~ | BOC313 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年3月6日~2018年11月5日 | AZG924 |
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