詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TANG Fung鄧峰 |
| 證監會中央編號: | AXA214 |
| 發牌日期: | 17/04/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | 2015年9月4日 | "證券交易" | 2014年4月17日 | 負責人員:由2019年11月15日 |
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | 2015年9月4日 | "就證券提供意見" | 2015年9月4日 | 代表:由2015年9月4日 |
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | 2015年9月4日 | "就機構融資提供意見" | 2014年4月17日 | 負責人員:由2019年11月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CCB International Capital Limited""建銀國際金融有限公司"(AJO225) | "香港中環干諾道中3號中國建設銀行大廈12樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年11月15日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年11月15日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年9月4日~2019年11月15日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年3月21日~2015年8月14日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年9月4日~ | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月4日~2019年11月15日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月21日~2015年8月14日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月21日~2012年3月27日 | "寶橋融資有限公司" | AQA625 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年11月15日~ | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年11月15日~ | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/4131/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com