詳情列表
牌照詳情
| 名字: | VAN DRASEK Dean Scott |
| 證監會中央編號: | ADI849 |
| 發牌日期: | 29/07/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Orchard Wealth Management Limited""傲卓財富管理有限公司"(ARR945) | 2016年7月29日 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日 | 負責人員:由2017年5月29日 |
| "Orchard Wealth Management Limited""傲卓財富管理有限公司"(ARR945) | 2016年7月29日 | "提供資產管理" | 2016年7月29日 | 負責人員:由2016年7月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Orchard Wealth Management Limited""傲卓財富管理有限公司"(ARR945) | "香港銅鑼灣希慎道8號裕景商業中心十四樓1412室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年7月29日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年5月29日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年1月13日~2005年9月27日 | ACT697 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年5月29日~ | "傲卓財富管理有限公司" | ARR945 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年10月15日~2014年6月27日 | "諾信資本(香港)有限公司" | AMY862 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年7月29日~ | "傲卓財富管理有限公司" | ARR945 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年5月27日~2014年6月27日 | "諾信資本(香港)有限公司" | AMY862 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年9月27日~2009年8月31日 | ACT697 |
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