持牌人士
牌照詳情
| 名字: | PALLETT Todd Barry |
| 證監會中央編號: | ALN132 |
| 發牌日期: | 23/12/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "The Capital Company Hong Kong Limited"(BIH055) | 2017年1月3日 | "就證券提供意見" | 2004年12月23日 | 負責人員:由2017年1月3日 |
| "The Capital Company Hong Kong Limited"(BIH055) | 2017年1月3日 | "提供資產管理" | 2004年12月23日 | 負責人員:由2017年1月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "The Capital Company Hong Kong Limited"(BIH055) | "23/F, Lucky Building, 39 Wellington Street, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年7月13日~2012年8月14日 | AQO245 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年12月23日~2009年6月15日 | "研富投資服務有限公司" | AAG749 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年8月14日~2016年12月31日 | AQO245 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年7月13日~2012年8月14日 | AQO245 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年12月23日~2009年6月15日 | "研富投資服務有限公司" | AAG749 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年1月3日~ | BIH055 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年8月14日~2016年12月31日 | AQO245 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年1月3日~ | BIH055 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年8月14日~2016年12月31日 | AQO245 |
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