詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MAURER Caroline Yu沈昱 |
| 證監會中央編號: | BFR076 |
| 發牌日期: | 17/07/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2020年9月11日 | "證券交易" | 2020年10月8日 | 負責人員:由2021年1月28日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2020年9月11日 | "就證券提供意見" | 2015年7月17日 | 負責人員:由2021年1月28日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2020年9月11日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年10月8日 | 代表:由2020年10月8日 |
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | 2020年9月11日 | "提供資產管理" | 2015年7月17日 | 負責人員:由2021年1月28日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2020年9月11日 | "證券交易" | 2020年10月8日 | 負責人員:由2021年1月28日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2020年9月11日 | "就證券提供意見" | 2015年7月17日 | 負責人員:由2021年1月28日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2020年9月11日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年10月8日 | 代表:由2020年10月8日 |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | 2020年9月11日 | "提供資產管理" | 2015年7月17日 | 負責人員:由2021年1月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited"(AAF684) | "香港中環皇后大道中1號香港上海匯豐銀行總行大廈" |
| "HSBC Investment Funds (Hong Kong) Limited"(AAL518) | "香港中環皇后大道中1號香港上海匯豐銀行總行大廈" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月8日~2021年1月28日 | AAF684 | |
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月8日~2021年1月28日 | AAL518 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年9月11日~2021年1月28日 | AAF684 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年9月11日~2021年1月28日 | AAL518 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年1月1日~2020年8月21日 | "法國巴黎資產管理亞洲有限公司" | BNS488 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年6月17日~2018年12月31日 | "法國巴黎資產管理亞洲有限公司" | ABA779 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2020年10月8日~ | AAF684 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2020年10月8日~ | AAL518 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年9月11日~2021年1月28日 | AAF684 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年9月11日~2021年1月28日 | AAL518 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年6月17日~2017年8月25日 | "法國巴黎資產管理亞洲有限公司" | ABA779 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年1月28日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年1月28日~ | AAL518 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月28日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月28日~ | AAL518 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年1月28日~ | AAF684 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年1月28日~ | AAL518 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年1月1日~2020年8月21日 | "法國巴黎資產管理亞洲有限公司" | BNS488 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年8月25日~2018年12月31日 | "法國巴黎資產管理亞洲有限公司" | ABA779 |
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