詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MORIARTY Richard Paul |
| 證監會中央編號: | BEE927 |
| 發牌日期: | 26/03/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Union Gaming Securities Asia Limited"(BEE913) | 2015年3月26日 | "證券交易" | 2015年3月26日 | 負責人員:由2015年3月26日 |
| "Union Gaming Securities Asia Limited"(BEE913) | 2015年3月26日 | "就證券提供意見" | 2015年3月26日 | 負責人員:由2015年3月26日 |
| "Union Gaming Securities Asia Limited"(BEE913) | 2015年3月26日 | "就機構融資提供意見" | 2016年4月29日 | 負責人員:由2016年4月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Union Gaming Securities Asia Limited"(BEE913) | "香港上環德輔道中199號無限極廣場29樓2922室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年4月29日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年3月26日~ | BEE913 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年3月26日~ | BEE913 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年4月29日~ | BEE913 |
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