持牌人士
牌照詳情
| 名字: | MCCAFFERTY James Stephen |
| 證監會中央編號: | BAM438 |
| 發牌日期: | 01/09/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2015年9月1日 | "就證券提供意見" | 2015年9月1日 | 負責人員:由2015年9月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年8月12日~2015年9月29日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年11月19日~2013年1月17日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年9月29日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年1月17日~2014年9月8日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
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