詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MARESCHAL DE CHARENTENAY Ghislain, Baptiste, Marie |
| 證監會中央編號: | AXW260 |
| 發牌日期: | 06/07/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | 2020年7月6日 | "證券交易" | 2020年7月6日 | 代表:由2020年7月6日 |
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | 2020年7月6日 | "就證券提供意見" | 2020年7月6日 | 代表:由2020年7月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Sanford C. Bernstein (Hong Kong) Limited""盛博香港有限公司"(AXC846) | "香港鰂魚涌華蘭路18號太古坊港島東中心39樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年7月6日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2020年7月6日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年6月11日~},{"effectiveDate":2012年9月24日,"endDate":2012年10月10日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年6月11日~},{"effectiveDate":2012年9月24日,"endDate":2012年10月10日},{"effectiveDate":2012年8月20日,"endDate":2012年8月21日},{"effectiveDate":2012年7月9日,"endDate":2012年7月10日},{"effectiveDate":2012年5月2日,"endDate":2012年5月4日},{"effectiveDate":2012年2月27日,"endDate":2012年2月28日},{"effectiveDate":2012年1月16日,"endDate":2012年1月17日},{"effectiveDate":2011年11月23日,"endDate":2011年11月25日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年8月22日~2011年8月25日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年10月10日~2016年7月30日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年10月10日~2016年7月30日 | "盛博香港有限公司" | AXC846 |
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