詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MAK Kwok Kei麥國基 |
| 證監會中央編號: | AWH798 |
| 發牌日期: | 07/06/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Soochow Securities International Brokerage Limited""東吳證券國際經紀有限公司"(AYA587) | 2019年5月14日 | "證券交易" | 2016年6月7日 | 負責人員:由2019年7月4日 |
| "Soochow Securities International Capital Limited""東吳證券國際融資有限公司"(BBG379) | 2019年5月14日 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月7日 | 負責人員:由2019年7月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Soochow Securities International Brokerage Limited""東吳證券國際經紀有限公司"(AYA587) | "香港皇后大道東1號太古廣場3座17樓" |
| "Soochow Securities International Capital Limited""東吳證券國際融資有限公司"(BBG379) | "香港皇后大道東1號太古廣場3座17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年7月4日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2019年7月4日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年5月14日~2019年7月4日 | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年7月10日~2019年1月9日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年6月7日~2017年5月10日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年11月22日~2015年8月19日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年7月10日~2019年1月9日 | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年11月22日~2015年8月19日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月14日~2019年7月4日 | "東吳證券國際融資有限公司" | BBG379 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年7月10日~2019年1月9日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月7日~2017年5月10日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年11月22日~2015年8月19日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月4日~ | "東吳證券國際經紀有限公司" | AYA587 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月10日~2018年6月7日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年7月4日~ | "東吳證券國際融資有限公司" | BBG379 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年5月10日~2018年6月7日 | "中泰國際融資有限公司" | BBY334 |
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