詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MOK Hoi Ki, Ricky莫海祺 |
| 證監會中央編號: | ASJ715 |
| 發牌日期: | 05/03/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2020年3月5日 | "證券交易" | 2020年3月5日 | 代表:由2020年3月5日 |
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2020年3月5日 | "就證券提供意見" | 2020年3月5日 | 代表:由2020年3月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | "香港中環金融街 8 號國際金融中心二期45-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年2月5日~ | AGP568 | |
| 代表 | "證券交易" | 2012年7月3日~2018年7月11日 | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月14日~2011年8月27日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年5月11日~2011年8月27日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年2月5日~ | AGP568 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年7月3日~2018年7月11日 | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年1月30日~2011年8月27日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2015年1月7日~2018年7月11日 | "領航投資香港有限公司" | AYT820 |
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