詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MALOY Arthur Chong Wah馬忠樺 |
| 證監會中央編號: | ARJ093 |
| 發牌日期: | 03/09/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Ascent Capital Advisors Limited"(BBR304) | 2013年11月8日 | "證券交易" | 2009年12月30日 | 負責人員:由2013年11月8日 |
| "Ascent Capital Advisors Limited"(BBR304) | 2013年11月8日 | "就證券提供意見" | 2013年11月8日 | 負責人員:由2013年11月8日 |
| "Ascent Capital Advisors Limited"(BBR304) | 2013年11月8日 | "就機構融資提供意見" | 2013年11月8日 | 負責人員:由2013年11月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Ascent Capital Advisors Limited"(BBR304) | "香港中環雲咸街69號賀善尼大廈6樓601室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2013年11月8日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年10月18日~2013年6月1日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年12月30日~2010年9月11日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月10日~2010年9月11日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月31日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月10日~2010年9月11日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年7月31日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年11月8日~ | BBR304 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年11月8日~ | BBR304 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年11月8日~ | BBR304 |
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