詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MAO Li毛力 |
| 證監會中央編號: | AQG730 |
| 發牌日期: | 18/02/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited""國元証券經紀(香港)有限公司"(AOA594) | 2019年9月17日 | "證券交易" | 2016年8月5日 | 負責人員:由2020年1月21日 |
| "Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited""國元証券經紀(香港)有限公司"(AOA594) | 2019年9月17日 | "就證券提供意見" | 2019年9月17日 | 負責人員:由2020年1月21日 |
| "Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited""國元融資(香港)有限公司"(BDV271) | 2016年8月5日 | "就機構融資提供意見" | 2013年1月16日 | 代表:由2016年8月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited""國元融資(香港)有限公司"(BDV271) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場三期17樓" |
| "Guoyuan Securities Brokerage (Hong Kong) Limited""國元証券經紀(香港)有限公司"(AOA594) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場三期17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年1月21日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年8月5日~2020年2月17日 | "國元融資(香港)有限公司" | BDV271 |
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月17日~2020年1月21日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年9月17日~2020年1月21日},{"effectiveDate":2010年1月15日,"endDate":2010年5月26日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年10月17日~2013年1月4日},{"effectiveDate":2008年2月18日,"endDate":2009年12月15日 | "第一上海證券有限公司" | ABV488 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月5日~ | "國元融資(香港)有限公司" | BDV271 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年1月16日~2016年6月30日 | "第一上海融資有限公司" | AES612 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年1月21日~ | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年1月21日~},{"effectiveDate":2010年5月26日,"endDate":2011年4月22日 | "國元証券經紀(香港)有限公司" | AOA594 |
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