MERAJ Syed Adnan(AML803)

牌照詳情

名字:	MERAJ Syed Adnan
證監會中央編號:	AML803
發牌日期:	17/07/2013

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198)	2013年7月17日	"證券交易"	2013年7月17日	負責人員:由2020年6月29日
"Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198)	2013年7月17日	"就證券提供意見"	2013年7月17日	負責人員:由2020年6月29日
"Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198)	2013年7月17日	"就機構融資提供意見"	2013年7月17日	負責人員:由2020年6月29日
"Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352)	2013年7月17日	"證券交易"	2013年7月17日	負責人員:由2020年6月29日
"Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352)	2013年7月17日	"就證券提供意見"	2013年7月17日	負責人員:由2020年6月29日
"Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352)	2013年7月17日	"就機構融資提供意見"	2013年7月17日	負責人員:由2020年6月29日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198)	"香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓"
"Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352)	"香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓"

條件

生效日期	牌照條件
2020年6月29日	"就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。"
2020年6月29日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2013年6月24日~2020年6月29日		AAC198
代表	"證券交易"	2013年6月24日~2020年6月29日		AAC352
代表	"證券交易"	2005年9月16日~2008年11月19日	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
代表	"就證券提供意見"	2013年6月24日~2020年6月29日		AAC198
代表	"就證券提供意見"	2013年6月24日~2020年6月29日		AAC352
代表	"就機構融資提供意見"	2013年6月24日~2020年6月29日		AAC198
代表	"就機構融資提供意見"	2013年6月24日~2020年6月29日		AAC352
代表	"就機構融資提供意見"	2005年9月16日~2008年11月19日	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
負責人員	"證券交易"	2020年6月29日~		AAC198
負責人員	"證券交易"	2020年6月29日~		AAC352
負責人員	"就證券提供意見"	2020年6月29日~		AAC198
負責人員	"就證券提供意見"	2020年6月29日~		AAC352
負責人員	"就機構融資提供意見"	2020年6月29日~		AAC198
負責人員	"就機構融資提供意見"	2020年6月29日~		AAC352

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