詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MA Kin Fan, Kent馬健勳 |
| 證監會中央編號: | AKY512 |
| 發牌日期: | 06/03/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "TFI Asset Management Limited""天風國際資產管理有限公司"(ASF056) | 2016年10月3日 | "就證券提供意見" | 2015年3月6日 | 負責人員:由2016年11月9日 |
| "TFI Asset Management Limited""天風國際資產管理有限公司"(ASF056) | 2016年10月3日 | "就期貨合約提供意見" | 2016年11月9日 | 負責人員:由2016年11月9日 |
| "TFI Asset Management Limited""天風國際資產管理有限公司"(ASF056) | 2016年10月3日 | "提供資產管理" | 2015年3月6日 | 負責人員:由2016年11月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "TFI Asset Management Limited""天風國際資產管理有限公司"(ASF056) | "香港中環干諾道中41號盈置大廈11樓1101-1102 室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年11月9日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月3日~2016年11月9日 | "天風國際資產管理有限公司" | ASF056 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年6月12日~2009年10月8日 | AJD196 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年5月9日~2007年2月6日 | "宏昌資本有限公司" | ADT846 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2007年11月1日~2009年10月8日 | AJD196 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年10月3日~2016年11月9日 | "天風國際資產管理有限公司" | ASF056 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年5月9日~2007年2月6日 | "宏昌資本有限公司" | ADT846 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年11月9日~ | "天風國際資產管理有限公司" | ASF056 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年3月6日~2016年9月12日 | "翱騰投資管理(香港)有限公司" | AUL787 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年10月8日~2013年3月31日 | AJD196 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2016年11月9日~ | "天風國際資產管理有限公司" | ASF056 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2009年10月8日~2013年3月31日 | AJD196 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年11月9日~ | "天風國際資產管理有限公司" | ASF056 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年3月6日~2016年9月12日 | "翱騰投資管理(香港)有限公司" | AUL787 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年3月6日~2016年9月12日 | "中糧資產管理(國際)有限公司" | AZY974 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年10月8日~2013年3月31日 | AJD196 |
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