詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MA Kit Man, Maria馬潔文 |
| 證監會中央編號: | AJB850 |
| 發牌日期: | 02/07/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lead Asset Management (HK) Limited""利得資產管理(香港)有限公司"(AOR747) | 2020年12月24日 | "提供資產管理" | 2020年12月24日 | 負責人員:由2020年12月24日 |
| "Lead Securities (HK) Limited""利得證券(香港)有限公司"(BHT984) | 2020年10月28日 | "證券交易" | 2020年10月28日 | 負責人員:由2020年10月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lead Securities (HK) Limited""利得證券(香港)有限公司"(BHT984) | "香港上環威靈頓街198號The Wellington 23/F Unit A" |
| "Lead Asset Management (HK) Limited""利得資產管理(香港)有限公司"(AOR747) | "香港上環威靈頓街198號威靈頓大厦23樓單位C" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年12月24日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年9月4日~2012年3月6日 | "港灣證券有限公司" | AFA715 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年11月22日~2019年12月5日 | "置富國際資產管理(香港)有限公司" | BJN167 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年10月28日~ | "利得證券(香港)有限公司" | BHT984 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月2日~2019年8月20日 | "弘歷環球證券有限公司" | BOC087 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年11月2日~2018年10月21日 | "港股通証券有限公司" | ABD608 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年3月28日~2015年10月30日 | "一中證券有限公司" | AJH947 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年3月6日~2014年2月1日 | "港灣證券有限公司" | AFA715 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年12月5日~2020年8月31日 | "置富國際資產管理(香港)有限公司" | BJN167 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年7月2日~2019年8月20日 | "弘歷環球證券有限公司" | BOC087 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年12月24日~ | "利得資產管理(香港)有限公司" | AOR747 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年12月5日~2020年8月31日 | "置富國際資產管理(香港)有限公司" | BJN167 |
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