持牌人士
牌照詳情
| 名字: | MOSS Alister Grahame |
| 證監會中央編號: | AIR657 |
| 發牌日期: | 19/11/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2015年11月19日 | "證券交易" | 2015年11月19日 | 代表:由2015年11月19日 |
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2015年11月19日 | "就證券提供意見" | 2015年11月19日 | 代表:由2015年11月19日 |
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | 2015年11月19日 | "就機構融資提供意見" | 2015年11月19日 | 代表:由2015年11月19日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Nomura International (Hong Kong) Limited""野村國際(香港)有限公司"(AAF742) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年11月2日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月26日~2007年4月13日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2006年2月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年11月2日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年9月26日~2007年4月13日},{"effectiveDate":2005年4月19日,"endDate":2006年2月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年11月2日~ | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年9月22日~2007年4月13日},{"effectiveDate":2005年4月19日,"endDate":2006年2月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年4月13日~2012年11月17日},{"effectiveDate":2006年2月14日,"endDate":2006年9月26日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年4月13日~2012年11月17日},{"effectiveDate":2006年2月14日,"endDate":2006年9月26日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年4月13日~2012年7月23日},{"effectiveDate":2006年2月14日,"endDate":2006年9月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2010年11月24日~2012年11月17日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
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