詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MAN Yiu Kwong, Nick文耀光 |
| 證監會中央編號: | AGZ760 |
| 發牌日期: | 12/02/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Guosen Securities (HK) Capital Company Limited""國信證券(香港)融資有限公司"(AUX600) | 2018年7月5日 | "證券交易" | 2008年2月1日 | 負責人員:由2018年7月9日 |
| "Guosen Securities (HK) Capital Company Limited""國信證券(香港)融資有限公司"(AUX600) | 2018年7月5日 | "就機構融資提供意見" | 2004年2月12日 | 負責人員:由2018年7月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Guosen Securities (HK) Capital Company Limited""國信證券(香港)融資有限公司"(AUX600) | "香港金鐘道88號太古廣場1座32樓3207-3212室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年7月9日 | "就第1類受規管活動而言持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年7月5日~2018年7月9日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年8月13日~2015年9月14日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年2月1日~2011年3月22日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年8月13日~2015年9月14日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年5月22日~2011年3月22日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2007年4月30日 | "博資有限公司" | ACF955 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年7月5日~2018年7月9日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年8月13日~2015年9月14日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月22日~2011年3月22日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2007年4月30日 | "博資有限公司" | ACF955 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年2月12日 | "博資有限公司" | ACF955 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年7月9日~ | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年9月14日~2018年6月30日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年3月22日~2015年7月31日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年9月14日~2018年6月30日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年3月22日~2015年7月31日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年7月9日~ | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月14日~2018年6月30日 | "鼎珮證券有限公司" | AAC621 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月22日~2015年7月31日 | "天達融資亞洲有限公司" | AFT069 |
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