持牌人士
牌照詳情
| 名字: | KONDO Katsuyoshi近藤勝義 |
| 證監會中央編號: | BPF341 |
| 發牌日期: | 17/02/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2020年2月17日 | "證券交易" | 2020年2月17日 | 負責人員:由2020年2月17日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2020年2月17日 | "期貨合約交易" | 2020年2月17日 | 負責人員:由2020年2月17日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2020年2月17日 | "就證券提供意見" | 2020年2月17日 | 負責人員:由2020年2月17日 |
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | 2020年2月17日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年2月17日 | 負責人員:由2020年2月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited"(ACO507) | "香港中環港景街1號國際金融中心一期6樓 607-614室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年1月13日~2020年2月17日 | ACO507 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年1月13日~2020年2月17日 | ACO507 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年1月13日~2020年2月17日 | ACO507 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2020年1月13日~2020年2月17日 | ACO507 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年2月17日~ | ACO507 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年2月17日~ | ACO507 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年2月17日~ | ACO507 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年2月17日~ | ACO507 |
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