詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KIM Dennis Hong |
| 證監會中央編號: | BGO947 |
| 發牌日期: | 14/12/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Wellington Management Hong Kong Limited""威靈頓管理香港有限公司"(AJB478) | 2017年12月14日 | "證券交易" | 2017年12月14日 | 代表:由2017年12月14日 |
| "Wellington Management Hong Kong Limited""威靈頓管理香港有限公司"(AJB478) | 2017年12月14日 | "就證券提供意見" | 2017年12月14日 | 代表:由2017年12月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Wellington Management Hong Kong Limited""威靈頓管理香港有限公司"(AJB478) | "香港中環金融街8號國際金融中心二期17樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年12月14日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。專業投資者一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月13日~},{"effectiveDate":2017年5月8日,"endDate":2017年5月11日},{"effectiveDate":2015年12月2日,"endDate":2015年12月4日 | "威靈頓管理香港有限公司" | AJB478 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年11月13日~},{"effectiveDate":2017年5月8日,"endDate":2017年5月11日},{"effectiveDate":2015年12月2日,"endDate":2015年12月4日 | "威靈頓管理香港有限公司" | AJB478 |
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