詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KLINGENBERG-TIMM Benno |
| 證監會中央編號: | BGD845 |
| 發牌日期: | 16/10/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2017年10月16日 | "證券交易" | 2017年10月16日 | 代表:由2017年10月16日 |
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | 2017年10月16日 | "就證券提供意見" | 2017年10月16日 | 代表:由2017年10月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Asset Management (Hong Kong) Limited"(AGP568) | "香港中環金融街 8 號國際金融中心二期45-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年10月16日 | "持牌人(1) 在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過 30天及(2) 在香港進行受規管活動時除非時刻都由一名持牌人陪同否則不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。專業投資者一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的但並不包括任何屬《證券及期貨專業投資者規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年9月13日~},{"effectiveDate":2017年2月13日,"endDate":2017年2月15日},{"effectiveDate":2017年1月12日,"endDate":2017年1月17日},{"effectiveDate":2015年9月8日,"endDate":2015年9月9日 | AGP568 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年9月13日~},{"effectiveDate":2017年2月13日,"endDate":2017年2月15日},{"effectiveDate":2017年1月12日,"endDate":2017年1月17日},{"effectiveDate":2015年9月8日,"endDate":2015年9月9日 | AGP568 |
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