詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KWAN Shu Wang關樹宏 |
| 證監會中央編號: | BDW780 |
| 發牌日期: | 08/09/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "EXS Capital Asia Limited"(AQO245) | 2014年9月8日 | "就證券提供意見" | 2014年9月8日 | 負責人員:由2016年8月3日 |
| "EXS Capital Asia Limited"(AQO245) | 2014年9月8日 | "就機構融資提供意見" | 2014年9月8日 | 負責人員:由2016年8月3日 |
| "EXS Capital Asia Limited"(AQO245) | 2014年9月8日 | "提供資產管理" | 2014年9月8日 | 負責人員:由2016年8月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "EXS Capital Asia Limited"(AQO245) | "22/F Lucky Building, 39 Wellington Street, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年8月3日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年8月4日~2016年8月3日 | AQO245 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年8月4日~2016年8月3日 | AQO245 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年8月4日~2016年8月3日 | AQO245 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年8月3日~ | AQO245 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年8月3日~ | AQO245 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年8月3日~ | AQO245 |
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