詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KU Sanqi庫三七 |
| 證監會中央編號: | AZC762 |
| 發牌日期: | 18/11/2019 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Yunfeng Financial Markets Limited""雲鋒金融市場有限公司"(AAB499) | 2019年11月18日 | "證券交易" | 2019年11月18日 | 負責人員:由2019年11月18日 |
| "Yunfeng Asset Management Limited""雲鋒資產管理有限公司"(AWN412) | 2019年11月18日 | "提供資產管理" | 2019年11月18日 | 代表:由2019年11月18日 |
| "Yunfeng Securities Limited""雲鋒證券有限公司"(AYT670) | 2019年11月18日 | "證券交易" | 2019年11月18日 | 負責人員:由2019年11月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Yunfeng Financial Markets Limited""雲鋒金融市場有限公司"(AAB499) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場1座3201-3204室" |
| "Yunfeng Securities Limited""雲鋒證券有限公司"(AYT670) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場1座3201-3204室" |
| "Yunfeng Asset Management Limited""雲鋒資產管理有限公司"(AWN412) | "Suites 3201-3204 One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年11月18日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月2日~2019年11月18日 | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月2日~2019年11月18日 | "雲鋒證券有限公司" | AYT670 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年9月2日~2021年4月20日 | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年9月2日~2020年2月19日 | "雲鋒證券有限公司" | AYT670 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年9月2日~ | "雲鋒資產管理有限公司" | AWN412 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年9月2日~2021年4月20日 | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年11月18日~ | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年11月18日~ | "雲鋒證券有限公司" | AYT670 |
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