持牌人士
牌照詳情
| 名字: | KUNG Hwei Kuok龔惠国 |
| 證監會中央編號: | AWI434 |
| 發牌日期: | 01/11/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Cathay Securities (Hong Kong) Limited""國泰證券(香港)有限公司"(APO491) | 2016年11月1日 | "證券交易" | 2016年11月1日 | 代表:由2016年11月1日 |
| "Cathay Securities (Hong Kong) Limited""國泰證券(香港)有限公司"(APO491) | 2016年11月1日 | "就證券提供意見" | 2016年11月1日 | 代表:由2016年11月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Cathay Securities (Hong Kong) Limited""國泰證券(香港)有限公司"(APO491) | "香港中環皇后大道中29號華人行10樓1001室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月11日~ | "國泰證券(香港)有限公司" | APO491 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年7月31日~2015年12月16日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年7月31日~2013年8月31日 | ABM371 | |
| 代表 | "證券交易" | 2010年11月22日~2012年5月14日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年7月31日~2015年12月16日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年12月6日~2012年5月14日 | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年11月22日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月11日~ | "國泰證券(香港)有限公司" | APO491 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月31日~2015年12月16日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
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