詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KNOWLING Stuart |
| 證監會中央編號: | AVW498 |
| 發牌日期: | 17/10/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Instinet Pacific Limited""極訊亞太有限公司"(ABB038) | 2017年10月17日 | "證券交易" | 2017年10月17日 | 負責人員:由2017年10月17日 |
| "Instinet Pacific Limited""極訊亞太有限公司"(ABB038) | 2017年10月17日 | "就證券提供意見" | 2017年10月17日 | 負責人員:由2017年10月17日 |
| "Instinet Pacific Limited""極訊亞太有限公司"(ABB038) | 2017年10月17日 | "提供自動化交易服務" | 2017年10月17日 | 負責人員:由2017年10月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Instinet Pacific Limited""極訊亞太有限公司"(ABB038) | "香港中環港景街8號國際金融中心2期31樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年10月17日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年10月17日 | "就第7類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年10月17日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月17日~ | "極訊亞太有限公司" | ABB038 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月17日~ | "極訊亞太有限公司" | ABB038 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2017年10月17日~ | "極訊亞太有限公司" | ABB038 |
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