詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KIRK Bruce Stephen James |
| 證監會中央編號: | ASZ619 |
| 發牌日期: | 03/12/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2020年12月3日 | "證券交易" | 2020年12月3日 | 代表:由2020年12月3日 |
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2020年12月3日 | "就證券提供意見" | 2020年12月3日 | 代表:由2020年12月3日 |
| "Goldman Sachs (Asia) Securities Limited""高盛(亞洲)證券有限公司"(BHX981) | 2020年12月3日 | "期貨合約交易" | 2020年12月3日 | 代表:由2020年12月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心68樓" |
| "Goldman Sachs (Asia) Securities Limited""高盛(亞洲)證券有限公司"(BHX981) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心68樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月28日~},{"effectiveDate":2009年5月26日,"endDate":2011年1月13日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2020年10月28日~ | "高盛(亞洲)證券有限公司" | BHX981 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年5月26日~2011年1月13日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年10月28日~ | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年9月3日~2016年2月26日 | AQL991 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年10月4日~2017年3月31日 | BHY417 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年2月21日~2013年3月8日 | AWG073 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/50701/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com