持牌人士
牌照詳情
| 名字: | KWOK Yat Sing郭日昇 |
| 證監會中央編號: | ARR940 |
| 發牌日期: | 11/11/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501) | 2016年8月31日 | "就證券提供意見" | 2008年11月11日 | 負責人員:由2018年12月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Southwest Securities (HK) Brokerage Limited""西證(香港)證券經紀有限公司"(ACB501) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年8月31日~2018年12月31日 | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年10月22日~2016年8月6日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月3日~2010年9月18日 | "中国通海投资顾问有限公司" | AFR625 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年12月31日~ | "西證(香港)證券經紀有限公司" | ACB501 |
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