詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KUANG Xia匡霞 |
| 證監會中央編號: | AML239 |
| 發牌日期: | 16/02/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Innovation Securities Co., Limited""鼎新證券有限公司"(BGN336) | 2016年2月16日 | "證券交易" | 2016年2月16日 | 負責人員:由2016年2月16日 |
| "Innovation Asset Management Co., Limited""鼎新資產管理有限公司"(BIJ878) | 2018年9月11日 | "就證券提供意見" | 2018年9月11日 | 負責人員:由2018年9月11日 |
| "Innovation Asset Management Co., Limited""鼎新資產管理有限公司"(BIJ878) | 2018年9月11日 | "提供資產管理" | 2018年9月11日 | 負責人員:由2018年9月11日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Innovation Securities Co., Limited""鼎新證券有限公司"(BGN336) | "香港金鐘道88號太古廣場一座606A" |
| "Innovation Asset Management Co., Limited""鼎新資產管理有限公司"(BIJ878) | "香港金鐘道88號太古廣場一座606C" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月11日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月17日~2015年4月16日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年11月2日~2014年3月6日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年9月7日~2012年7月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年6月17日~2015年4月16日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年9月15日~2012年7月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年5月19日~2011年12月30日 | "法國巴黎期貨(香港)有限公司" | ACR577 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年11月2日~2014年3月6日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年9月8日~2006年8月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2009年11月26日~2012年7月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年2月16日~ | "鼎新證券有限公司" | BGN336 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月11日~ | "鼎新資產管理有限公司" | BIJ878 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年9月11日~ | "鼎新資產管理有限公司" | BIJ878 |
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