詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KWOK Shun Tim郭純恬 |
| 證監會中央編號: | AJG509 |
| 發牌日期: | 18/04/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Gransing Securities Co., Limited""國投證券有限公司"(AER434) | 2016年4月18日 | "證券交易" | 2016年5月4日 | 負責人員:由2020年7月28日 |
| "Gransing Securities Co., Limited""國投證券有限公司"(AER434) | 2016年4月18日 | "就證券提供意見" | 2016年4月18日 | 負責人員:由2020年7月28日 |
| "Gransing Securities Co., Limited""國投證券有限公司"(AER434) | 2016年4月18日 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月22日 | 負責人員:由2020年1月2日 |
| "Gransing Securities Co., Limited""國投證券有限公司"(AER434) | 2016年4月18日 | "提供資產管理" | 2016年4月18日 | 負責人員:由2020年7月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Gransing Securities Co., Limited""國投證券有限公司"(AER434) | "香港中環皇后大道中183號中遠大廈25樓2508室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年1月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年7月28日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年7月28日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年7月28日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年5月4日~2020年7月28日},{"effectiveDate":2004年12月17日,"endDate":2005年9月30日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年5月19日~2004年12月15日 | "寶通證券亞洲有限公司" | AGG778 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年6月22日~2020年7月28日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年3月6日~2013年3月12日 | BAK510 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年6月22日~2020年1月2日},{"effectiveDate":2004年12月17日,"endDate":2005年9月30日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年5月4日~2004年12月15日 | "寶通證券亞洲有限公司" | AGG778 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年12月11日~2004年4月29日 | "山高國際證券有限公司" | ADY241 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2016年6月22日~2020年7月28日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年3月6日~2013年3月12日 | BAK510 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年12月2日~2012年2月6日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年12月2日~2010年12月6日 | "太陽國際資產管理有限公司" | ARI209 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年7月28日~ | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年7月28日~},{"effectiveDate":2016年4月18日,"endDate":2016年6月22日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年3月12日~2013年8月16日 | BAK510 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年12月2日~2013年2月5日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年12月2日~2010年12月6日 | "太陽國際資產管理有限公司" | ARI209 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年1月2日~ | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年12月2日~2013年2月5日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年7月28日~},{"effectiveDate":2016年4月18日,"endDate":2016年6月22日 | "國投證券有限公司" | AER434 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年3月12日~2013年8月16日 | BAK510 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年2月6日~2013年2月5日 | "山高國際資產管理有限公司" | ARI207 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年2月6日~2013年2月5日 | "太陽國際資產管理有限公司" | ARI209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年2月6日~2012年12月1日 | "國權投資管理有限公司" | ARI208 |
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