詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KAUL Ajai Mohan |
| 證監會中央編號: | AJE920 |
| 發牌日期: | 06/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "AllianceBernstein Hong Kong Limited""聯博香港有限公司"(ADX555) | 2004年11月16日 | "證券交易" | 2004年1月6日 | 負責人員:由2004年11月16日 |
| "AllianceBernstein Hong Kong Limited""聯博香港有限公司"(ADX555) | 2004年11月16日 | "期貨合約交易" | 2011年8月22日 | 負責人員:由2011年8月22日 |
| "AllianceBernstein Hong Kong Limited""聯博香港有限公司"(ADX555) | 2004年11月16日 | "就證券提供意見" | 2004年1月6日 | 負責人員:由2004年11月16日 |
| "AllianceBernstein Hong Kong Limited""聯博香港有限公司"(ADX555) | 2004年11月16日 | "就期貨合約提供意見" | 2004年1月6日 | 負責人員:由2004年11月16日 |
| "AllianceBernstein Hong Kong Limited""聯博香港有限公司"(ADX555) | 2004年11月16日 | "提供資產管理" | 2004年1月6日 | 負責人員:由2004年11月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "AllianceBernstein Hong Kong Limited""聯博香港有限公司"(ADX555) | "香港鰂魚涌華蘭路18號太古坊港島東中心39樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年6月9日 | "持牌人不得向散戶投資者提供涉及互惠基金以外的服務。" |
| 2004年6月9日 | "就第5類受規管活動而言，持牌人不得就有關實物商品的期貨合約提供顧問意見。" |
| 2011年8月22日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2011年8月22日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2011年8月22日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2011年8月22日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2011年8月22日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年10月15日~2004年6月9日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年10月15日~2004年6月9日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年10月15日~2004年6月9日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年10月15日~2004年6月9日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年6月9日~ | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年8月22日~ | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年6月9日~ | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2004年6月9日~ | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2004年6月9日~ | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
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