詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KAO Hsien-Kuang高顯光 |
| 證監會中央編號: | AJB418 |
| 發牌日期: | 09/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "First Securities (HK) Limited""第一證券(香港)有限公司"(AAA347) | 2004年11月17日 | "證券交易" | 2003年9月9日 | 負責人員:由2004年11月17日 |
| "First Securities (HK) Limited""第一證券(香港)有限公司"(AAA347) | 2004年11月17日 | "提供資產管理" | 2009年8月3日 | 負責人員:由2009年8月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "First Securities (HK) Limited""第一證券(香港)有限公司"(AAA347) | "香港中環德輔道中141號中保集團大廈17樓1708-1710室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年9月30日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2009年8月3日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年9月9日~2004年9月30日 | "第一證券(香港)有限公司" | AAA347 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年9月9日~2004年8月30日 | "第一證券(香港)有限公司" | AAA347 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年9月9日~2004年9月30日 | "第一證券(香港)有限公司" | AAA347 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年9月9日~2004年9月30日 | "第一證券(香港)有限公司" | AAA347 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年9月30日~ | "第一證券(香港)有限公司" | AAA347 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年8月3日~ | "第一證券(香港)有限公司" | AAA347 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/52123/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com