詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KIM Bum Soo |
| 證監會中央編號: | AHZ633 |
| 發牌日期: | 27/03/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2017年8月7日 | "證券交易" | 2014年6月11日 | 代表:由2017年8月7日 |
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2017年8月7日 | "期貨合約交易" | 2013年3月27日 | 代表:由2017年8月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | "41/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年8月7日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月11日~2017年3月3日},{"effectiveDate":2004年9月14日,"endDate":2006年4月15日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年4月18日~2010年8月16日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年4月18日~2010年8月16日 | AAD401 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年9月14日~2006年4月15日 | "巴黎巴亞洲証券有限公司" | AAE719 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年9月11日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年8月7日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2014年6月11日~2017年3月3日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年2月27日~2014年3月29日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年4月18日~2010年8月16日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月11日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2013年2月27日~2014年3月29日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月11日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年4月18日~2010年8月16日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年4月18日~2010年8月16日 | AAE964 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月11日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
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