詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KAN Tsz Yan, Arthur簡子欣 |
| 證監會中央編號: | AGO945 |
| 發牌日期: | 24/05/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Advent Corporate Finance Limited"(BMY734) | 2018年10月18日 | "就機構融資提供意見" | 2004年5月24日 | 負責人員:由2018年10月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Advent Corporate Finance Limited"(BMY734) | "香港中環擺花街1號一號廣場11樓1103-04室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年10月18日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年11月10日~2015年8月12日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年1月7日~2014年11月8日 | "富昌證券有限公司" | AFB820 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年11月10日~2015年8月12日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月24日 | "東英亞洲有限公司" | ABD082 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年11月10日~2015年1月30日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2008年11月26日 | "東英亞洲有限公司" | ABD082 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年5月24日 | "東英亞洲有限公司" | ABD082 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年9月16日~2018年10月5日 | "天泰金融服務有限公司" | BFR957 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年10月18日~ | BMY734 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年9月16日~2018年10月5日 | "天泰金融服務有限公司" | BFR957 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年1月30日~2015年8月12日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年9月2日~2014年11月8日 | "富昌融資有限公司" | AWY038 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年11月26日~2013年8月30日 | "東英亞洲有限公司" | ABD082 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/52419/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com