詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KIM Peter Sin |
| 證監會中央編號: | AFF924 |
| 發牌日期: | 30/11/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "KB Securities Hong Kong Limited""國民證券香港有限公司"(ADW536) | 2020年5月4日 | "證券交易" | 2015年11月30日 | 代表:由2020年5月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "KB Securities Hong Kong Limited""國民證券香港有限公司"(ADW536) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場11樓1105室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年5月4日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天，以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年5月4日~ | "國民證券香港有限公司" | ADW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年3月1日~2019年12月31日 | "未來資產證券(香港)有限公司" | BJB333 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年11月10日~2017年2月28日},{"effectiveDate":2014年3月31日,"endDate":2015年5月1日 | "大宇證券(香港)有限公司" | ACO292 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年7月7日 | AAB241 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年3月31日~2015年5月1日 | "大宇證券(香港)有限公司" | ACO292 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月5日 | AAB241 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月5日 | AAB241 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2006年10月1日~2008年6月30日 | AIU258 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年8月12日~2006年9月22日 | AKT517 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年12月5日 | AAB241 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年9月4日~2012年4月21日 | ARL309 |
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