持牌人士
牌照詳情
| 名字: | KIM James Jung-Beck |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AEV420) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
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營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
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牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
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| 代表 | "證券交易" | 2013年8月5日~2018年4月4日 | "獅瀚環球金融有限公司" | AEO169 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年5月8日~2008年1月8日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年3月20日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年5月8日~2008年1月8日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2006年3月20日 | ABM371 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年2月9日~2018年4月4日 | "獅瀚環球金融有限公司" | AEO169 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月15日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | ABM371 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月15日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年10月15日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年8月5日~2016年8月5日 | "獅瀚環球金融有限公司" | AEO169 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月15日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | ABM371 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年8月5日~2018年4月4日 | "獅瀚環球金融有限公司" | AEO169 |
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